德国是世界上整体科技水平较高的国家之一，尤其是在环保、机械、化工和航天等领域拥有一定的技术优势。为充分整合高校、科研机构和企业在科技研发方面的优势，促进自主创新，保证本国就业与整体科技水平的领先，联邦政府于2006年推出了由总理府牵头的跨多个部委和领域的“高科技战略”，确立了17个重点发展领域。在“高科技战略”框架下，联邦经济部和教研部会同其他各部委根据职能分工和各产业的特点又推出了多项利用市场资本推动科技研发的具体措施。

一、相关法律和法规

德国的投资促进措施对外资和内资一视同仁，通常按投资方企业规模（中小企业享受的投资补贴更多）、项目所在地区（可否享受地区发展促进补贴）、就业和科研等不同政策领域，为投资经营活动提供补贴、低息贷款和投资担保等优惠政策。德国《对外经济法》规定，国外资本除在军工业投资受限外，均与本国资本投资享受平等的国民待遇。因此，德国未就吸引外资促进科技创新制定单独的法律和法规，但在实际操作中，德国根据不同行业领域的特点修订了包括《卫星数据安全法》、《基因技术法》和《电信媒体法》等在内的多部相关行业法律，以更好地推进和鼓励科技创新。

(一)《卫星数据安全法》

该法于2007年11月29日由联邦议会表决通过，并于2007年12月1日正式生效。这是德国第一部针对涉及国家安全卫星数据的法律，一方面从法律上确保了卫星数据的不可侵犯性，另一方面也明确了私人公司在开放和利用卫星数据业务上的范围，对于推动高科技企业发展卫星遥感、通讯和测量等业务的商业化具有重要实践意义。

(二)《基因技术法》

该法于2007年8月8日通过，标志着转基因食品与食品安全之间取得了一个法律上的平衡，确保了消费者在转基因食品和普通食品之间自由选择的权力，也从法律角度提高了绿色转基因食品研究的重要性。该法整合《基因技术法案》、《转基因植物种植规定》和《欧盟转基因技术实施法》三部相关法律的核心内容，并作了以下三方面的重要修订：

1.简化转基因食品上市和转基因科研项目启动的审批过程和手续。规定对于较低安全级别的转基因食品上市审批由目前的检测改为登记备案制，与此同时涉及较低安全等级的转基因科研项目的审核时间也将大大缩短。该条款的修订对该行业内的企业和科研机构具有重要的现实意义，一方面将大大促进众多企业在转基因领域科研成果的商业化进程，另一方面也将促进对转基因食品研究领域的科研投入。

2.进一步规范了转基因植物在种植、收割、运输和储存等环节中所需注意的特定事项。

3.确定了对食品和饲料被怀疑含未批准的转基因成分时采取限制措施的法律基础。弥补了对转基因食品监控的法律漏洞，有效规范了市场行为。

(三)《电信媒体法》

该法于2007年2月26日通过，并于同年3月1日起正式实施。这是德国第一部涉及电信媒体的框架性法律，也是互联网应用的综合性法律。法案整合了原有的《电信服务法》、《电信服务数据保护法》和《媒体服务联邦条约》等多部相关法律。该法案还第一次打破了电信与媒体业之间模糊的界限，提出了电信媒体业这一全新的服务行业。

在鼓励职工自主创新方面，德国早在1957年就颁布了《职工发明法》。该法后经7次修订，对职工的专利和外观设计保护专利发明、技术和管理改进等方面的申报、评审和奖励等做了明确的规定。该法实施以来，激发了职工的工作热情、创造性和团队合作精神，在鼓励职工参与自主创新，提高产品质量和生产效率，增强德国的科技竞争力等方面发挥了较大的作用。

二、近年来推动自主创新的具体措施

(一)成立“创新与增长咨询委员会”和“经济界科研联盟-面向未来市场的科技研发”两大交流平台

“创新与增长咨询委员会”的前身是由德国前总理施罗德倡议成立的“创新伙伴委员会”。该委员会是在“高科技战略”下联系联邦政府高层和经济界、科技界高层人士的纽带，承担向联邦总理提供相关咨询的职能，共有4位政府高官和13位经济及科研界高层人士[i][1]组成，原西门子公司监事会主席冯必乐担任委员会主席。目前委员会下设专利、创业、中小企业和交流四个工作组。

“经济界科研联盟-面向未来市场的科技研发”则是由联邦教研部部长安妮特·沙范倡议组建的一个交流平台，负责“高科技战略”具体实施和发展规划，同时在跨部门沟通的基础上听取和处理来自不同行业对推进科技创新的意见和措施。此外它还与各专业委员会(如能源峰会、IT峰会等)保持了密切的合作关系。科研联盟的成员负责在自己专业领域内对科研项目和科研成果转化的推进。

(二)实施“高科技战略”，增加国家科研投入，确定重点发展领域

德联邦政府已决定在2006年至2009年期间追加60亿欧元研发预算，至2009年，德联邦政府将为科技创新提供约150亿欧元促进资金。其中120亿欧元用于扶持17个重点领域内科技研发和推广，另有约26亿欧元投入跨行业的科研活动。扶持资金将通过单一专业领域或跨领域的项目进行分配，主要面向个人、企业和科研机构三方。除此之外，联邦政府还向高校和科研机构提供140亿欧元科技创新促进资金，具体详见表一和表二。

表一：2006年-2009年联邦政府17个重点科研扶持预算

数据来源：联邦教研部

表二：2006年-2009年联邦政府跨行业科研扶持预算

数据来源：联邦教研部

(三)出台多项专业领域扶持措施，加强科技界与经济界联合

德国中小企业和高校及校外科研机构作为“从科技到产品”这条高科技产业链中两个重要环节，也是“高科技战略”重点扶持对象。它强调在以国家财政支持为主导的基础下，充分发挥经济界和科研界联合的优势，简化企业申请扶持基金的行政手续，实现研发和企业成长的良性互动机制。2006年和2007年联邦经济部和教研部等启动了多个利用市场资本推动研发创新的项目，项目涉及的行业和扶持对象不同且互有交叉，主要项目基本情况及申请及审核程序如下：

1.药物科研倡议(Pharma-Initiative 2007年)

a.项目基本情况介绍

该倡议由联邦教研部发起，目的在于整合制药研发和销售各方力量，推动德国本土医疗手段的进步，属于“高科技战略”中促进公共卫生及医药技术领域内的重要手段之一。从2007年到2011年，预计投入扶持资金将超过8亿欧元，有关药物研发、生产及市场推广的企业和科研机构均可申请该扶持基金。具体预算分配详见表三：

表三：药物科研行动预算分配情况(2007-2011年)

  数据来源：联邦教研部

    b.项目申请标准及审核

在上述具体扶持项目中面向企业的主要是“生物制药--面向未来制药业的战略竞争”(以下简称生物制药)和“加强合作——扶持生物技术中小企业”(以下文简称中小企业扶持，该项目也属于中小企业扶持行动计划) 两项。具体申请人、申请条件、扶持方式和审核过程等详见下表四。

表四：“生物制药”及“中小企业扶持”项目情况

数据来源：联邦教研部

2.中小企业扶植行动(KMU-Initiative 2007年)

该项目自2007年启动，整合了原先不同领域内对中小企业研发的扶持项目，主要针对生物技术、纳米技术、信息和通讯技术、产品技术、能源和原料利用技术及光学技术六大领域内中小企业的研发，上文中提到制药业中小企业扶持项目亦属于该项目下的一个分支项目。其他领域内相关资金的申请对象、过程和标准等信息亦可参照制药业中小企业扶持项目。

3.服务业创新项目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

服务业是德国最重要的行业之一，创造了3800万个就业岗位和经济总量的70%。德国作为依赖于对外贸易的国家之一，目前在服务贸易出口方面还拥有较大的潜力。为了改变服务业发展模式，促进地区发展平衡和提高科技创新对服务业发展的贡献度，德国联邦政府于2007年正式推出了服务业创新扶持项目。项目申请对象为在德注册或从事经营活动的企业(尤其是中小企业)和高校或校外科研机构，扶持资金额度、申请方式和审核过程可参照上文中制药业中小企业扶植项目，具体项目申请执行方为德国航天航空中心“服务与科技工作组”。较于前几个项目，项目评委会在审核中更加注重申请方整个项目的系统性和理论性，突出“服务行业”自身跨行业和广覆盖的特点，充分融合“科技”与“人文”两大因素。

4.信息与通讯技术科研创新2020项目(IKT 2020)

信息与通讯技术是未来知识型社会的重要基石之一，为此联邦政府与2007年正式推出了意在推动信息通讯技术科研和产品商业化的扶持项目。该扶持资金主要针对由科研机构和企业(尤其是中小企业)发起的联合科研项目，申请方可为科研机构、企业或者科研机构和企业的团体。扶持资金额度与申请方式可参照上文中制药业中小企业扶植项目，但其只采取单轮审核制，每财政年度共发放一轮资助名单。具体项目申请执行方为德国航天航空中心“系统软件及科技工作组”。

5.纳米技术行动计划2010(Nano Initiative 2010)

这是针对纳米科研和纳米产品市场化推广的一个专项扶持项目，隶属于“中小企业扶持项目”框架之内。该扶持计划于2006年正式启动，联合了联邦环保部、社会劳动部、农业和消费者保护部、国防部、卫生部和经济部等多个联邦部位，是跨度最大的扶持项目之一。主要的扶持方向为纳米技术在交通、生产、电子电信和卫生医疗四大领域。扶持资金额度、申请方式和审核过程可参照上文中中小企业扶植项目。

6.生物工业2021项目(BioIndustrie 2021)

随着生物技术的发展，它已经触及并影响了纺织、化工、制药和造纸等多个工业领域，但因生物科研本身偏重于理论，科研成功市场化比较困难，因此联邦教研部与2006年正式启动了生物工业2021项目。具体扶持资金额度、申请方式和审核过程可参照上文中制药业中小企业扶植项目，项目审核具体经办方为德国科研中心所属赫尔曼-冯-黑尔姆霍尔茨联合会“生物技术工作组”。

三、启示

德国的“高科技战略”是一项结合政府、经济和科技各界力量的一个中期规划，符合德国国情和整体科技水平发展的需求，尤其在确定发展重点时充分考虑了“科研”和“市场”两种因素的有机结合，推动了高校及其他科研机构的科技创新成果转化，增强了中小企业自身科技创新能力，填补了创新从理论到市场的产业链中的空缺，其成功之处可供我借鉴。

（一）为内外资竞争创造良好的条件，从法律上保证市场竞争的平等和有序。作为吸收外资和对外投资均较多的国家之一，德国政府在“高科技战略”中的各项扶持措施未限定申请方外资与内资的身份，保证了政策的公平性，即在一定程度上增强了对外资来德投资的吸引力，又可以有效利用国外资本推动本国科研创新的水平。

（二）充分利用“市场”力量，减少项目审核和申请中的行政干扰因素，增加评审的透明度和科学性。“高科技战略”虽然是政府主导的国家战略性措施，但在具体项目执行和审核过程中主要利用了社会各方的力量，评审委员会的专家来自于企业、科研和政府部门，各方意见融合实现了政府决策“市场化”，保证了效率和公平的有机结合。

（三）注重企业与科研机构的结合，完整科研创新的产业链。“高科技战略”项目在执行过程中强调科研创新与产品市场化整个环节的连贯性，并在实际操作中鼓励申请方以“团体”形式进行申请(即企业加科研机构的模式)，审核标准也进一步突出科研项目商业化的重要性。

附：

1. 德国高科技战略主页

http://www.hightech-strategie.de/

2. 德国高科技战略官方文件

http://www.hightech-strategie.de/pot/download.php/M%3A271+Die+Hightech-Strategie+f%26uuml%3Br+Deutschland/~/_media/faktenpapier_hts_deutsch.pdf

3. 联邦教研部关于申请“生物制药”项目扶持资金的说明

http://www.bmbf.de/foerderungen/11545.php

4. 联邦教研部关于申请“生物制药中小企业扶植”项目基金的说明http://www.bmbf.de/foerderungen/10759.php

5.中小企业扶持倡议(KMU-Initiative 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/388.php

6.服务业创新项目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/250.php

[i][1] “创新伙伴委员会”现任成员分别为联邦总理默克尔(Merkel)、联邦总理府主任托马斯·德·迈齐埃 (Thomas de Maizière)、联邦经济部长米夏埃尔·格洛斯（Michael Glos）和联邦教研部部长安妮特·沙范（Annette Schavan）及冯必乐博士(Dr. Heinrich von Pierer)、Bauwens股份有限公司总经理帕特里克·阿登纳(Patrick Adenauer)、弗劳恩霍夫协会主席汉斯-约克·布凌格尔(Hans-J?rg Bullinger)、马克斯·普朗克科学促进学会主席彼得·格鲁斯(Peter Gruss)、SAP全球首席执行官孔翰宁(Henning Kagermann)、Trumpf集团董事会主席尼古拉·雷宾尔-卡姆勒(Nicola Leibinger-Kammüller)、德国自然科学与人文科学院联盟技术科学委员会(Acatech)主席和宝马现任监事会主席约阿希姆·米尔贝格(Joachim Milberg)、Mitec股份公司董事会主席欧托-米夏埃尔·米里兹(Otto-Michael Militzer)、柏林自由大学现代史教授保罗-诺尔特(Paul Nolte)、IDS Scheer股份公司董事会主席奥古斯特-威廉·谢尔(August-Wilhelm Scheer)、蒂森克虏伯董事会主席艾克哈德·舒尔茨(Ekkehard Schulz)、拜耳董事会主席维尔纳·温宁(Werner Wening)和戴姆勒总裁迪特·蔡切（Dieter Zetsche）

[ii][2] “联合科学与经济的力量”主要包括科研奖金、科研团队竞赛、“经济与科学交流”竞赛、企业区域项目和|“科学邂逅经济”竞赛等具体项目

[iii][3] “改善中小企业创新条件”主要措施为不限题对中小企业科研创新的促进措施，涵盖了PRO INNO、IGF、INNO-WATT、Innonet、NEMO和ERP等多个创新计划

[iv][4] “扶持科技企业创业”项目包括高科技企业创业基金、科技创业基金(EXIST)和大学外科研机构最佳创新实践模式等三个项目

[v][5] 具体网址为：http://www.fz-juelich.de/ptj

[vi][6] 具体网址为：http://www.fz-juelich.de/ptj/kmu-innovativ/biochance